Tko je izuzeti savjetnik za izvješćivanje?

Sadržaj:

Tko je izuzeti savjetnik za izvješćivanje?
Tko je izuzeti savjetnik za izvješćivanje?

Video: Tko je izuzeti savjetnik za izvješćivanje?

Video: Tko je izuzeti savjetnik za izvješćivanje?
Video: Priprema Standarda zanimanja i kvalifikacije te RPL unutar Hrvatskog kvalifikacijskog okvira 2024, Ožujak
Anonim

Exempt Reporting Advisers ("ERAs") su investicijski savjetnici koji se ne moraju registrirati kao savjetnici kodKomisije za burzu vrijednosnih papira SAD-a ("SEC") ili državnih regulatora, ali i dalje mora platiti pristojbe i prijaviti javne informacije putem IARD/FINRA sustava.

Tko se mora registrirati kao izuzeti savjetnik za izvješćivanje?

Što je izuzeti savjetnik za izvješćivanje? Investicijski savjetnici moraju se registrirati kod bilo saveznih ili državnih tijela za vrijednosne papire, ovisno o iznosu imovine pod upravljanjem. “Mali savjetnici” (s imovinom ispod 25 milijuna dolara) mogu se registrirati samo kod državnih tijela za vrijednosne papire.

Tko je izuzet od registracije kao investicijski savjetnik?

Zakon RBIC Advisers Relief Act također je izmijenio članak 203(m) Zakona o savjetnicima koji izuzima registraciju investicijskog savjetnika svakog savjetnika koji savjetuje isključivo privatne fondove i ima imovinu pod upravljanjem u Sjedinjenim Državama manjom od 150 milijuna dolara, isključivanjem imovine RBIC-a iz brojanja prema pragu od 150 milijuna dolara…

Moraju li izuzeti savjetnici za izvješćivanje podnijeti obrazac ADV?

Svi izuzeti savjetnici za izvješćivanje: morate predati svoj početni obrazac ADV u roku od 60 dana od oslanjanja na izuzeće od registracije prema bilo kojem odjeljku 203(l) Zakona o savjetnicima kao savjetnik isključivo jednog ili više fondova rizičnog kapitala ili članka 203(m) Zakona o savjetnicima jer djelujete isključivo kao savjetnik za …

Tko treba podnijeti ADV?

Svi registrirani investicijski savjetnici i izuzeti savjetnici za izvješćivanje (“Savjetnici”), moraju podnijeti godišnju izmjenu obrasca ADV u roku od 90 dana od kraja fiskalne godine tvrtke (do ožujka 30. 2020. za one s krajem fiskalne godine 31. prosinca 2019.).

Preporučeni: